美国证券交易委员会担心与COVID-19相关的欺诈行为激增

现在注册

自从COVID-19大流行开始以来,证券交易委员会的执法部门就已经发现了有关潜在欺诈行为激增的提示,投诉和转介,并已采取措施防止与危机有关的欺诈行为,并制止试图利用这一危机的人,根据该部门的 年度报告.

3月,SEC成立了一个冠状病毒指导委员会,通过协调有关微型股,内幕交易和金融欺诈以及发行人披露等方面的潜在不当行为的调查,监督欺诈预防工作。从3月中旬到本财政年度结束,该部门的市场情报办公室对大约16,000条提示,投诉和转介进行了分类,比去年同期增长了约71%,该部门开设了150多个与COVID相关的信息查询和调查,并向委员会推荐了几项与COVID相关的欺诈行为。

该部门还必须调整其在锁定地区进行调查的方式,弄清楚如何远程获取证词和证词以及其他流程变更。

除了该部门的冠状病毒反应外,周一发布的报告还重点介绍了与COVID不相关的问题以及该部门运营的战略变化。这些措施包括提高举报人计划的效率和加快调查速度。

2020财年,SEC采取了715项执法行动,包括405项独立行动,解决了一系列问题,包括发行人披露和会计违规,外国贿赂,投资咨询问题,证券发行,市场操纵,内部交易和经纪人交易不当行为。它获得的判决和命令总额高达创纪录的46.8亿美元的罚金和罚款,并向受害投资者返还了超过6亿美元。 美国证券交易委员会还在该部门的举报人计划中创下了记录,向39名举报人授予了1.75亿美元的奖励,这是该财年最高的金额和个人数量。

美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)在一份声明中说:“今年的报告强调了执法部门在全国范围内做出的巨大努力,以找出不当行为并采取有意义的行动来保护美国投资者免受不当行为的侵害,包括面对COVID-19带来的诸多挑战。 “除了讨论该委员会提出的核心案件类型之外,该报告还显示了执法机构是如何在全球大流行开始时对那些试图利用市场的不确定性和波动性的不法分子采取行动的。”

“ 2020财年充满了无数挑战,对我们所有人产生了无数种挑战。面对这些挑战,我为同事们的出色工作感到无比自豪,我很高兴在我们的年度报告中分享这项工作的成果报告”,SEC执行司司长Stephanie Avakian在一份声明中说。

Bats Global Markets Inc.的Joe Ratterman, 纳斯达克OMX集团公司于2010年5月10日星期一抵达美国华盛顿特区的证券交易委员会开会。美国最大股票市场的首席执行官被召集在美国证券交易所开会。据四位知情人士透露,他们将讨论上周股市的抛售。摄影师:约书亚·罗伯茨/彭博
对于本文的转载和许可请求, 点击这里.
美国证券交易委员会 美国证券交易委员会执法 欺诈识别 预防诈骗 新冠肺炎 新冠病毒 唐纳德·杰伊·科恩
今日的更多信息