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美国证券交易委员会奖励举报人450万美元

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美国证券交易委员会宣布,已向举报人奖励超过450万美元,该举报人对一家公司的内部报告刺激了内部调查,并向委员会提交了报告。

举报人最初向该公司发送了一个匿名举报,指称“重大不当行为”,然后在提出指控后的120天内向SEC提交了相同的信息。该公司进行了自己的自我报告,然后将其提交给了SEC和其他机构。这标志着首次根据举报人规则获得奖励的举报人,该规则旨在鼓励举报人进行内部举报,举报人也在120天内向SEC报告其调查结果。

美国证券交易委员会办公室主任Jane Norberg表示:“在这种情况下,举报人被认为是公司内部调查的结果,该结果由公司向SEC报告,并导致委员会采取了相应的执法行动和相关行动。”的告密者。 “举报人因公司的内部调查而获得荣誉,因为举报是在向公司报告后的120天内向委员会报告的。”

自2012年颁发首个举报人奖以来,SEC已向62名个人颁发了约3.81亿美元的款项。款项由国会设立的投资者保护基金支付,资金完全来自违反证券法的人对SEC的货币制裁。当金钱制裁超过100万美元时,举报人奖励的数额可能占所募集资金的10%至30%。

有关举报者计划的更多信息,请访问 美国证券交易委员会的网站在这里.

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告密者 美国证券交易委员会
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