尽管采用了技术,但SOX合规小时数仍在增加

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一项新的调查显示,大多数公司发现遵守Sarbanes-Oxley要求所需的小时数正在增加,但是许多审计团队却忽略了实施新技术的方法,这些技术可以减少合规所需的时间。

在咨询公司Protiviti进行的第十次年度SOX合规性调查中,接受调查的公司中有59%报告说,其SOX合规小时数实际上同比增长了10%以上。然而,接受调查的审计团队中有47%忽略了采用先进技术,例如机器人流程自动化和数据分析,这些技术可以减少花费在Sarbanes-Oxley合规活动上的时间。

审计,合规和财务负责人确实认识到需要进一步自动化合规流程,其中有46%的被调查者计划在本财年与外部审计师讨论自动化问题。 萨班斯·奥克斯利以外的其他因素也有助于增加合规时间,包括上市公司会计监督委员会的检查和新的会计准则,以及流程和技术变更。

合规成本通常呈下降趋势,但仍然很高。拥有多个独特地点的公司的内部SOX合规性平均年度费用从去年的1,501,300美元下降到今年的1,316,000美元。

“回顾自Protiviti首次进行这项研究以来收集的十年信息,很明显,大多数公司在迈向更有效的SOX合规性计划的道路上还有很长的路要走,”全球执行副总裁Brian Christensen说。 Protiviti内部审计和财务咨询解决方案负责人在一份声明中。 “好消息是,简化SOX合规性流程所需的技术已经出现。我们建议审计和财务负责人确定最适合其组织的解决方案,并承诺尽快(而不是稍后)过渡到下一代SOX合规计划。”

在已经在其组织的SOX遵从流程中利用技术的组织中,数据分析被认为是使用最广泛的工具(占41%),其次是自动化流程批准工作流工具(占38%),访问控制,用户配置和职责审查工具(占36%)。

Protiviti和软件公司AuditBoard在2019年第一季度对美国上市公司中的693名审计,合规和财务负责人及专业人员进行了调查。它可以在 www.protiviti.com/soxsurvey.

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