瑞银(UBS)在法国进行的$ 6B赌博案:交易还是没有交易?

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这是瑞银集团(UBS Group AG)60亿美元的赌博,但风险远不止于此。

这家瑞士贷款人在未能就金额达成一致之后,在法国税务调查中放弃了和解方案,使该方案暴露于国家和检察官在法庭上的要求,即巴黎法官对法人处以高达53亿欧元(60亿美元)的罚款和赔偿。收入损失。

判决于周三公布。虽然成千上万的法国公民将资金转移到未申报的瑞士账户中以避税已经不是什么秘密了,但法院将不得不决定是否有证据证明瑞银提供了隐瞒此类欺诈性资金的服务,以及程度如何。

对于瑞银和财务检察官以及在法国接受调查的其他公司来说,这种危险归结为押上法庭或促成交易的押注。

巴黎律师本杰明·格伦德勒(Benjamin Grundler)说,跨国公司将监视此案,并根据“法院设定的标准”来调整其法律策略。

“如果瑞银被定罪并处以令人垂涎的罚款,这将使目前正在接受调查的公司越来越渴望寻求和解,”格伦德勒说。 “但是,如果没有定罪或罚款很小,他们会怀疑:尽管潜在的不良报刊和漫长的过程而不是支付1亿或十亿欧元的罚款,还是打架不是更好吗?”

法国在两年前推出了美国式的和解程序,以帮助金融检察官在全球范围内发挥更大的作用。法国兴业银行去年与Parquet National Financier进行了谈判,以支付2.5亿欧元以结束贿赂案,汇丰控股有限公司也于2017年以3亿欧元和解了一项税收调查,这是法国最大的刑事罚款。

国际存在

法国最近的两个定居点仍然远低于美国或巴西当局在涉及法国巴黎银行,摩根大通的案件中所处的数十亿美元罚款。&公司和建筑公司Odebrecht SA,但仍只有西门子公司或劳斯莱斯控股公司在德国或英国支付的价格的一半。

在瑞银的案件中,检察官要求巴黎法官处以37亿欧元的罚款,而法国政府正在寻求16亿欧元的赔偿。 PNF官员还要求对六名前瑞银银行家和贷方法国部门处以罚款。

在法院做出决定之前,瑞银提到了11月的一份声明,该银行称“缺乏起诉的证据非常明显”,并将所要求的罚款金额描述为“不合理”。无论结果如何,都可以上诉。

由于要求无数的罚款,无罪释放会削弱部分PNF的信誉。

“强信号”

巴黎律师阿斯特丽德·米格农·科隆贝特(Astrid Mignon Colombet)表示,接近或打破法国纪录的罚款无疑会发出“强烈信号”,即使该价格低于瑞银在审判开始前被迫发行的11亿欧元债券。

未参与瑞银(UBS)案的米尼农·科隆贝特(Mignon Colombet)说:“法国只是在相对较近的时候才进入和解战,而且还没有定罪率很高的白领犯罪定罪史。” “如果周三有大笔罚款,和解协议似乎对公司更具吸引力。而且,原本已经很强的法院判决威慑作用将会增强。”

在前法国总统弗朗索瓦·奥朗德(Francois Hollande)负责打击财政欺诈的预算部长杰罗姆·卡胡扎克(Jerome Cahuzac)因辞职而辞职是因为他使用了瑞士的一个秘密账户来避税,因此,该银行成立于2014年。 PNF专注于主要的白领犯罪,并正在对空客SE,TechnipFMC Plc,亿万富翁Vincent Bollore和Google进行调查。

财务检察官办公室在2017年以8000万欧元的罚款向Rietumu Banka罚款,该公司因一家拉脱维亚银行参与了一项偷税漏税计划而被一家公司处以最大的庭内定罪。在其他地方几乎没有注意到,这是法国的巨变,以前的重大定罪很少超过六位数。

SocGen结算

但这是与汇丰银行(HSBC)达成的交易,去年法国兴业银行(Societe Generale)达成的和解协议使PNF在全球打击经济犯罪方面发挥了作用。法国在与美国的50到50分配比例中,对SocGen的罚款总额占一半,成为与美国有关贿赂决议进行合作的为数不多的司法管辖区之一,包括巴西,英国和瑞士。

瑞银(UBS)处理该税案已有大约八年的时间,两次进入谈判以达成和解。在这家瑞士贷款人拒绝认罪后,2014年首次尝试失败。两年前,瑞银(UBS)试图成为首家使用和解工具的公司,罚款但不承认有罪,但有关银行应支付多少费用的讨论破裂了,该案最终在法院审理。 PNF正在寻求不少于11亿欧元的债券,而UBS的目标是少付大约六倍的欧元。

格伦德勒(Grundler)预计,如果法国财务检察官设法在法庭上击败瑞银(UBS)赢得令人信服的胜利,他们可能会对和解谈判提出更高的要求。

格伦德勒说:“当您在这样的战斗中成为胜利者时,显然会加强您在其他案件上的谈判手。”专门从事白领犯罪但不参与瑞银案件的格伦德勒说。

—在Patrick Winters的协助下

彭博新闻
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